Controversie tra governo e imprese

Le imprese del gruppo e delle catene temono soprattutto che una singola violazione possa coinvolgere l'intera azienda. Le violazioni da parte di filiali e negozi porteranno a sanzioni congiunte e declassamenti del credito per la sede centrale. Il fulcro del controllo del rischio di conformità per le grandi imprese è isolare i rischi soggetti e dividere le responsabilità. L'avvocato Liu Jingzhu dello studio legale Yingting ha spiegato in dettaglio le tecniche di controllo del rischio delle società del gruppo.

1. Limiti della responsabilità legale di ciascuna entità. Le società controllate sono persone giuridiche indipendenti e si assumono la responsabilità amministrativa in modo indipendente. La società madre non sarà coinvolta se non ha colpa; le succursali non hanno personalità giuridica indipendente e la responsabilità spetta alla sede centrale; i negozi in franchising e i punti vendita cooperativi, se sono entità indipendenti, si assumono la responsabilità delle violazioni e la sede centrale può raggiungere il completo isolamento.

2. Il sistema di prova fondamentale dell’impeccabilità della sede centrale. Se si desidera eliminare la responsabilità della sede centrale, è necessario conservare prove gestionali complete: sistema di conformità unificato, formazione regolare sulla conformità, registrazioni regolari di ispezione e supervisione, avvisi di rettifica delle violazioni e documenti di responsabilità interna. Ciò dimostra che la sede ha adempiuto ai propri obblighi gestionali e che le violazioni da parte dei subordinati sono operazioni private e colpe individuali e non hanno nulla a che vedere con la direzione della sede.

3. Il meccanismo di conformità e isolamento a lungo termine del Gruppo stabilisce un sistema di conformità con una revisione per ciascun caso e un'ispezione al mese; chiarisce l'elenco dei diritti e delle responsabilità di ciascun soggetto e vieta agli organi subordinati di operare in violazione delle norme; migliora l'accordo di conformità per gli affiliati e le entità cooperative e stabilisce che saranno responsabili delle violazioni; archivia regolarmente i materiali di ispezione, formazione e rettifica per formare una catena completa di prove di controllo del rischio.

4. Caso reale: isolare con successo i rischi di violazione delle filiali Una filiale di un gruppo è stata punita per violazioni operative e le forze dell'ordine hanno pianificato di ritenere responsabile in solido la sede centrale del gruppo. L’avvocato Liu Jingzhu ha presentato il sistema di conformità della sede centrale e i registri delle ispezioni della formazione per dimostrare che la sede non aveva alcuna colpa da parte della direzione. Alla fine è stata punita solo la filiale e la sede centrale del gruppo è stata esentata da ogni responsabilità e implicazione di credito.

Nel complesso, i rischi aziendali del gruppo possono essere accuratamente isolati. Migliorare il sistema di gestione della conformità e conservare prove complete dell’adempimento dei compiti può evitare violazioni puntuali e implicazioni a livello di rete e proteggere l’operatività complessiva e la stabilità creditizia del gruppo.